Die aufsichtsrechtlichen Meldungen an
BaFin und Bundesbank bringen Sie ins Schwitzen?

Die Meldung an die Bundesbank für die Statistik über Investmentvermögen als auch das AIFMD-Reporting an die BaFin sind für KVGen obligatorisch und unterliegen strengen regulatorischen Vorgaben. Durch diese Regulatorik sollen die Transparenz der Fondsanlagen erhöht und Anleger geschützt werden. Die Meldungen an die BaFin sind je nach Assets under Management (AuM) einmal, zweimal oder viermal im Jahr zu leisten, die Meldung an die Bundesbank monatlich. Sie müssen dabei nicht nur inhaltlich und formell richtig, sondern auch fristgerecht sein, andernfalls drohen empfindliche Bußgelder.

Neben dem inhaltlich-fachlichen Aufwand bedarf es eines technisch aufwendigen Setups, da die im maschinell lesbaren .xml-Format zu liefernden Meldungen eine Fülle an Einzelangaben zu den Assetklassen des AIF, den Portfoliodaten und den Risikobetrachtungen erfordern. Das stellt KVGen – sowohl bei kleinen als auch bei großen Portfolien – vor gewisse Herausforderungen, da nicht nur Fachwissen, sondern auch technische Expertise bei der Bedienung der entsprechenden Schnittstellen gefordert ist. Insbesondere wenn die Absicht besteht, die Portfoliodaten effizient über alle Meldungen und Fonds hinweg konsistent zu nutzen, sollten diese Meldungen in die Datenströme integriert und der Basisdatenbestand dementsprechend aufgebaut werden.

Wenn auch Sie den inhaltlich-fachlichen Aufwand im Setup wie auch im laufenden Betrieb minimieren möchten und Ihren Fokus auf Ihre Kerntätigkeiten im Asset- und Portfoliomanagement legen wollen, dann nutzen Sie unseren Fund-Reporting-Service an BaFin und Bundesbank: